毛某等非法吸收公众存款案

非法吸收公众存款罪从轻处罚的适用

案例信息

2023-05-1-113-001 / 刑事 / 非法吸收公众存款罪 / 浙江省衢州市中级人民法院 / 2014.08.27 / （2014）浙衢刑二终字第 50 号 / 二审

关键词

刑事；非法吸收公众存款罪；从轻处罚；缓刑；数额巨大；生产经营；资金清退

裁判要旨

区分非法吸收公众存款罪中的 “数额巨大” 与 “其他严重情节”，意在说明两者在缓刑适用的可能性方面应予区别对待：对于纯粹因 “数额巨大” 而提档处罚的，可在符合条件时考虑缓刑适用；对于具有 “其他严重情节” 的，则基于对司法裁判的社会可接受性等社会效果的考虑，纵然在三年有期徒刑的起点刑量刑，一般也不宜对其适用缓刑。
在刑罚裁量上，不能为刑法分则规定的形式要件所囿，而应侧重考量集资目的及清退资金两个关键要素，在量刑幅度上适当灵活把握。

案例详情

基本案情

江山市安某房地产有限公司（以下简称安某公司）成立于 2001 年，法定代表人为被告人毛某清，2009 年变更为被告人毛某，毛某占 95.1% 股份，被告人汪某珠占 4.9% 股份。安某公司经营范围主要为房地产开发销售。2010 年 7 月，安某公司以人民币 1.6 亿元拍得原江山啤酒厂地块项目开发权，其中 1.3 亿元为银行贷款以及向社会不特定对象借款。为运作项目筹集资金以及支付前期借款本息，毛某、毛某清、汪某珠以安某公司发展需要资金为由，以个人名义、安某公司担保或三人互相担保等方式出具借条，许以月利率 2～5 分的利息，向社会不特定对象借款，所借款项均先存入三人各自银行账户。毛某等人将借得的资金部分用于购买土地、工程建设、公司运营以及日常开支，部分用于归还前期借款本息，还有部分借贷给余某、邵某、周某等人。运作项目需要资金时，从毛某的银行账户转至安某公司银行账户，若其账户资金不足，则由毛某清、汪某珠账户转账给毛某。

毛某、毛某清、汪某珠共向吴某某、王某义等 148 名社会不特定对象非法吸收存款达人民币 27856.3 万元，支付利息人民币 3984.27 万元，归还本金人民币 4130.9 万元，至案发，尚有本金人民币 23725.4 万元无法归还（经公司破产清算后，1178.936 万元无法归还）。

浙江省江山市人民法院于 2014 年 5 月 12 日作出（2013）衢江刑初字第 313 号判决：以非法吸收公众存款罪，分别判处被告人毛某有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币五万元；判处被告人毛某清有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币五万元；判处被告人汪某珠有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币三万元。一审宣判后，江山市人民检察院提起抗诉。浙江省衢州市中级人民法院于 2014 年 8 月 27 日作出（2014）浙衢刑二终字第 50 号裁定：驳回抗诉，维持原判。