元某某掩饰、隐瞒犯罪所得案——上游犯罪未追责时下游犯罪的认定规则

一、案例信息

案号：2023-06-1-300-001

案由：刑事/掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪

审理法院：大城县人民法院

裁判日期：2014年6月11日

一审案号：（2013）大少刑初字第11号

刑事；掩饰、隐瞒犯罪所得罪；上游犯罪；犯罪成立；主体不适格

1. 本罪成立的核心前提：掩饰、隐瞒犯罪所得罪以上游犯罪事实成立为必备前提，“事实成立”需同时满足“证据充分证明”和“达到犯罪程度”两个条件。若上游行为仅客观存在但未达犯罪标准，则下游掩饰、隐瞒行为不构成犯罪。

2. 上游犯罪未追责的例外规则：上游犯罪事实已达犯罪程度，但因行为人主体不适格（如未达刑事责任年龄）等法定事由不予追究刑事责任的，不影响下游掩饰、隐瞒行为人的定罪。只要上游犯罪事实本身成立，下游行为即符合本罪构成要件。

1. 被告人行为：2012年10月，被告人元某某在经营“元记金银加工店”期间，以5700元的明显低价，收购了黎某某持有的两条断裂损坏的黄金项链。经鉴定，该两条项链价值分别为6745元和2626元，共计9371元。

2. 上游犯罪情况：经查，涉案黄金项链系黎某某抢劫所得，但黎某某因未达到刑事责任年龄，公诉机关对其撤回起诉，未追究刑事责任。

3. 量刑情节：案发后，元某某经公安机关讯问即如实供述全部事实，主动退回两条黄金项链，具备坦白及退赃情节。

河北省大城县人民法院于2014年6月11日作出（2013）大少刑初字第11号刑事判决：被告人元某某犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，判处拘役四个月，缓刑八个月，并处罚金人民币一万元。

宣判后，元某某在法定期限内未提出上诉，检察机关未抗诉，判决已发生法律效力。

法院生效裁判围绕“主观明知认定”“上游犯罪事实认定”“量刑情节考量”展开论证，具体理由如下：

元某某主观上具备“明知”要件：其作为金银加工店经营者，以5700元收购价值9371元的黄金项链，收购价格明显低于市场价值，且无正当理由，结合其职业身份，可推定其明知该项链系犯罪所得，符合本罪主观要求。
上游犯罪事实成立，满足本罪前提：黎某某抢劫黄金项链的行为，有充分证据证实且已达抢劫罪的犯罪程度，虽因黎某某未达刑事责任年龄未被追责，但上游犯罪事实本身客观成立，并非“不构成犯罪”，故不影响下游犯罪的认定。
量刑适当且符合法律规定：元某某到案后如实供述，构成坦白，依法可从轻处罚；主动退回全部赃物，有效挽回被害人损失，悔罪态度明确，可酌情从轻处罚。结合其犯罪情节、悔罪表现及居住社区意见，对其适用缓刑符合法律规定，公诉机关提出的量刑建议合理，故作出相应判决。