指导案例：无锡某印染有限公司、黄某某申请承认和执行外国法院民事判决、裁定纠纷案—— 外国法院作出的 “发生法律效力的判决” 的认定

案例信息：2023-10-2-462-001、民事、申请承认和执行外国法院民事判决、裁定、江苏省无锡市中级人民法院、2020.11.05、（2017）苏 02 协外认 1 号、一审文章源自法随行北京律师网_免费咨询_法随行-https://www.fasuixing.com/16994.html

关键词：民事诉讼、申请承认和执行外国法院判决、法律效力、上诉程序、终局性、确定性文章源自法随行北京律师网_免费咨询_法随行-https://www.fasuixing.com/16994.html

裁判要旨：文章源自法随行北京律师网_免费咨询_法随行-https://www.fasuixing.com/16994.html

根据民事诉讼法第二百八十一条规定，向人民法院申请承认和执行的外国法院作出的发生法律效力的判决，除依据判决作出国的法律已经生效并具有可执行性外，还必须具备终局性和确定性。有待上诉或者处于上诉过程中的判决不属于该条规定的 “发生法律效力的判决”。人民法院应当以该外国法院判决不符合终局性条件为由，裁定驳回其承认和执行的申请，而非拒绝承认和执行。上诉程序终结后，该外国法院判决具备终局性、确定性的，申请人可再次向人民法院申请承认和执行。文章源自法随行北京律师网_免费咨询_法随行-https://www.fasuixing.com/16994.html

案例详情：

       2016 年 7 月 12 日，美国某高等法院就无锡某印染有限公司、黄某某诉李某某、TA 公司民事纠纷一案，作出第 502381 号民事判决书。2016 年 9 月 28 日，李某某不服该判决，提交上诉通知，案件在美国某上诉法院以 A149522 号案号登记立案。因李某某等被告未按照判决履行义务，无锡某印染有限公司、黄某某向美国某高等法院申请强制执行。2017 年 3 月 6 日，美国某高等法院裁定拍卖李某某位于美国的住所，用以清偿第 502381 号民事判决书确定的债务。

因李某某、TA 公司在我国境内拥有可供执行的财产，无锡某印染有限公司、黄某某向人民法院申请承认并执行美国某高等法院第 502381 号民事判决书。

李某某、TA 公司答辩称，本案审查期间，案涉判决在美国仍处于上诉审理阶段。

裁判理由：文章源自法随行北京律师网_免费咨询_法随行-https://www.fasuixing.com/16994.html

法院生效裁判认为，本案系申请承认和执行美国法院民事判决案件，应当适用《中华人民共和国民事诉讼法》第二百八十一条、第二百八十二条的规定进行审查。文章源自法随行北京律师网_免费咨询_法随行-https://www.fasuixing.com/16994.html

《中华人民共和国民事诉讼法》第二百八十一条规定：“外国法院作出的发生法律效力的判决、裁定，需要中华人民共和国人民法院承认和执行的，可以由当事人直接向中华人民共和国有管辖权的中级人民法院申请承认和执行，也可以由外国法院依照该国与中华人民共和国缔结或者参加的国际条约的规定，或者按照互惠原则，请求人民法院承认和执行。” 依据该条款，申请承认和执行的外国法院判决，必须是已发生法律效力的判决，即判决应当同时满足终局、确定、可执行的要求。除依据判决作出国法律认定判决已生效、具备可执行性外，还必须具备终局性与确定性。处于上诉期内或者上诉过程中的判决，不属于终局、确定的判决。

案涉美国法院判决虽依据美国某州法律已生效并进入执行程序，但因当事人提起上诉，案件进入上诉审理阶段。在本案审理及上级法院请示期间，该案仍由美国加利福尼亚州上诉法院审理，判决尚不具备终局性和确定性。申请人负有举证证明案涉美国法院判决为终局、确定判决的义务，故该判决不符合民事诉讼法第二百八十一条所规定的 “发生法律效力的判决” 要件。

外国法院判决已生效，是当事人提起承认和执行申请的程序性前提条件。人民法院受理案件后，发现该程序性条件不具备的，应当裁定驳回申请。据此，本案驳回无锡某印染有限公司、黄某某的申请。若案涉判决在美国加利福尼亚州法院的上诉程序终结，判决具备终局性、确定性后，申请人可另行向有管辖权的人民法院申请承认和执行。

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《中华人民共和国民事诉讼法》第二百八十一条文章源自法随行北京律师网_免费咨询_法随行-https://www.fasuixing.com/16994.html

一审：江苏省无锡市中级人民法院（2017）苏 02 协外认 1 号之二民事裁定（2020 年 11 月 5 日）