周某云虚假诉讼案——虚构职工工资型虚假诉讼的认定及处罚折抵规则

一、案例信息

二、关键词

三、裁判要旨

1. 虚构劳动债权型虚假诉讼的定性：企业控制人、股东为转移资产、逃避债务，与他人恶意串通捏造劳动合同关系，以虚构劳动者名义起诉企业主张工资报酬的，属于“以捏造的事实提起民事诉讼”，依法构成虚假诉讼罪，兼具妨害司法秩序与侵害债权人合法权益的双重属性。
2. 民刑处罚的折抵规则：根据“两高两部”虚假诉讼惩治意见，人民法院对虚假诉讼当事人已作出的民事罚款、拘留，在后续刑事审判中，应当依法折抵相应的罚金或者刑期，体现处罚的统一性与公正性，避免重复评价。
3. 虚假诉讼的多元惩治路径：法院在审理民事案件中发现虚假诉讼线索，可在公安机关刑事立案侦查的同时，先行依据《民事诉讼法》对当事人处以罚款、拘留等民事制裁，形成民事惩戒与刑事追责的联动机制，及时遏制虚假诉讼行为。
4. 量刑的从宽考量：被告人自愿认罪认罚、案发后取得被害人谅解的，符合从宽处罚条件，结合其犯罪情节、主观恶性及社会危害程度，可依法适用缓刑，实现罪责刑相适应与宽严相济政策的平衡。

四、案例详情

（一）基本案情

1. 犯罪背景与动机： 被告人周某云系某电子科技公司实际控制人及经营人；
2. 2019年4-5月，该公司获得拆迁补偿款223.7万元，但因与股东郑某存在合同纠纷，郑某起诉后法院判决公司返还郑某投资款100万元，并冻结公司银行账户内100万元资金；
3. 犯罪动机：周某云为转移被冻结资金，意图通过虚构职工工资优先受偿权（工资债权在执行中优先于普通债权），实现资金转移、逃避对郑某债务的目的。
4. 虚假诉讼的实施过程： 策划与伪造：2019年9月，周某云找到周某丽、晏某红等4人（均另案处理），指使周某丽等3人在其伪造的职工工资材料上签名，指使晏某红以公司名义出具授权委托书，充当公司诉讼代理人；
5. 提起仲裁：周某云等人持伪造材料向某区劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁，通过虚假调解促使仲裁委于2019年10月25日作出仲裁调解书，确认虚构的工资债权；
6. 申请执行：周某云指使相关人员依据仲裁调解书向法院申请执行，企图通过执行程序提取被冻结的公司资金。
7. 案件纠错与前期处理： 检察监督：股东郑某向检察机关申请监督，检察机关发出检察建议；
8. 仲裁纠错：某区劳动人事争议仲裁委员会于2020年1月21日作出仲裁决定，撤销涉案仲裁调解书；
9. 民事制裁：2020年4月1日，某区法院作出罚款决定书，对周某云及参与人予以罚款。
10. 刑事裁判结果： 深圳市坪山区人民法院于2021年9月13日作出（2021）粤0310刑初348号一审刑事判决：周某云犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币一万元；
11. 裁判效力：一审宣判后无抗诉、上诉，判决已发生法律效力。

（二）诉讼核心争议

五、裁判理由

1. 虚假诉讼罪的构成要件符合性认定： 主观故意：周某云明知周某丽等人与公司无真实劳动关系，仍以转移被冻结资金、逃避债务为目的，策划并指使他人实施虚假诉讼，具有明确的虚假诉讼直接故意；
2. 客观行为：实施了“伪造工资材料、捏造劳动合同关系、提起劳动仲裁、骗取仲裁调解书、申请强制执行”等一系列行为，其中劳动仲裁虽属非诉程序，但后续依据仲裁调解书申请执行属于民事诉讼执行程序范畴，整体符合“以捏造的事实提起民事诉讼”的行为要件；
3. 危害后果：行为不仅导致仲裁机构作出错误调解书，干扰司法及仲裁秩序，还直接威胁债权人郑某100万元债权的实现，侵害他人合法权益，具备虚假诉讼罪的法益侵害性。
4. 民刑处罚的衔接与折抵适用： 法律依据：《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部关于进一步加强虚假诉讼犯罪惩治工作的意见》明确规定，民事罚款、拘留可折抵相应刑事罚金或刑期；
5. 实践适用：本案中法院已对周某云作出民事罚款，在刑事判决中虽未明确表述折抵细节，但该罚款可依法折抵本案所判罚金或相应刑期，确保处罚的合法性与合理性，避免重复惩戒。
6. 量刑情节的综合考量： 法定从宽情节：周某云自愿认罪认罚，符合《刑法》第六十七条第三款及认罪认罚从宽制度的规定，依法可以从宽处罚；
7. 酌定从宽情节：案发后周某云取得被害人郑某的谅解，有效降低了犯罪的社会危害后果，可酌情从宽处罚；
8. 缓刑适用依据：结合周某云的犯罪情节（未实际转移资金）、主观恶性（事后取得谅解）及悔罪表现，符合《刑法》第七十二条“犯罪情节较轻、有悔罪表现、无再犯罪危险”的条件，故宣告缓刑，实现惩戒与教育的结合；
9. 罚金刑裁量：综合其犯罪目的（转移100万元资金）、行为危害程度，判处一万元罚金，与罪责刑相适应。
10. 多元惩治的司法导向： 本案中法院在刑事立案前先行作出民事罚款，体现了对虚假诉讼“早发现、早惩戒”的司法导向，通过民事制裁及时遏制违法行为，后续刑事追责则实现对严重虚假诉讼行为的终局性惩戒，形成完整的责任追究链条。

六、关联索引