石某龙污染环境案——企业合规整改合格可以作为酌定从宽处罚的情节

一、案例信息

二、关键词

刑事；污染环境罪；单位犯罪；企业合规；从轻处罚

三、裁判要旨

在污染环境犯罪案件中，人民检察院以企业合规整改合格为由建议对涉案企业、相关责任人从宽处罚，人民法院经审查发现犯罪造成的损害已弥补、涉案企业已建立防范类似犯罪再次发生的预警机制、制定完整可行的合规计划并已落实到位、合规整改通过实质有效查考评估等的，可以认定企业合规整改合格并作为酌定从宽处罚情节。

四、案例详情

（一）基本案情

1. 涉案主体及背景：某公司于2010年12月成立，注册资本1000万元，主营速冻食品生产销售、肉鸡屠宰、鸡鸭养殖销售等业务，2020年至2021年被纳入徐州市重点排污单位。公司内设污水处理厂，配备废水自动监测设施（监测COD、氨氮等污染物），数据实时上传环保监管平台。被告人石某龙系该公司安全管理部副经理，全面负责污水处理工作。

2. 非法排污行为：2021年6月至12月，石某龙为单位利益，在明知自动监测数据多次超标被环保部门短信提醒的情况下，授意污水处理厂王某等5名操作工，以自制达标液体替换水样的方式干扰自动监测设施采样，共实施干扰行为50余次，逃避监管并排放污染物，严重污染环境。2021年12月3日，徐州市生态环境局现场检查后案发。

3. 案发后处置及合规整改：① 石某龙于2022年2月21日主动投案，如实供述罪行，审查起诉及审理阶段均认罪认罚；② 2022年8月16日，某公司与新沂市生态环境局达成生态环境损害赔偿协议，缴纳赔偿金544136元；③ 2022年8月16日至12月16日，某公司主动申请企业合规建设，经整改及第三方监督评估小组验收合格。法院会同多部门实地核查确认，该公司已成立合规部、制定合规制度及管理办法，更换自动监控设备运维公司，制作合规文化墙，处于正常经营状态并承诺接受后续监督。

4. 裁判结果：江苏省宿迁市宿城区人民法院于2023年4月19日作出（2023）苏1302刑初56号刑事判决，以污染环境罪判处石某龙有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金五万元，禁止其缓刑考验期内从事排污相关活动。宣判后无上诉、抗诉，判决已生效。

（二）裁判理由

法院生效裁判认为：某公司作为重点排污单位，违反国家规定通过干扰自动监测设施排放污染物，严重污染环境，石某龙作为单位直接责任人员，其行为已构成污染环境罪。

量刑考量核心在于企业合规整改的从宽价值：① 公诉机关以某公司合规整改合格为由，仅指控石某龙犯罪，法院经审查支持该意见——某公司案发后制定并落实合规计划，针对内部监管漏洞、监测设备管理等问题重点整改，整改情况经第三方验收合格，实地核查确认其合规工作全面有效；② 石某龙具有自首、认罪认罚情节，依法从轻处罚；③ 某公司已缴纳生态环境损害赔偿金，弥补环境损害，对石某龙酌情从宽处罚。综合以上情节，法院对石某龙判处有期徒刑并适用缓刑。