抢帽子交易操纵   抢帽子交易操纵也就是比较常见的利用 “黑嘴” 荐股交易操纵，其行为特征是：通过对证券及其发行人、上市公司、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，误导投资者作出投资决...

兜底条款的认定原则   鉴于实践中操纵行为的复杂性，刑法对操纵证券、期货市场规定了兜底条款。兜底条款在惩治不断升级的操纵犯罪时，发挥了重要作用，但对其如何准确理解适用，一直以来存在争议。 &...

合法交易和非法操纵的区分   基于真实信息和交易的操纵与正常的证券期货交易行为之间界限模糊，认定时往往产生争议。对此，一些观点认为，在客观行为尤其是基于真实交易或真实信息的可疑操纵行为是否不...

证明操纵交易行为的相关证据   交易相关证据是证明操纵行为成立和情节严重程度的核心证据之一，在信息型操纵中，也需要收集固定利用信息进行交易的相关证据。包括：行为人实际控制的账户；实际控制账户...

证明操纵所利用信息的相关证据   信息相关证据是证明信息型操纵犯罪成立的核心证据之一。应当调取证券交易所关于信息披露的证据材料、上市公司与信息发布有关的会议记录、工作文件、上市公司工作人员的...

证明证券、期货价量变化的相关证据   证券、期货交易量、交易价格的变化情况，是判断操纵行为是否对交易量、交易价格产生影响的重要因素。以实施操纵的交易行为、信息发布行为的实际发生时间作为节点，...

证明犯罪主体的相关证据   在操纵证券、期货犯罪中，名实不符的情况普遍存在，不能仅从证券、期货交易账户的开户者认定犯罪主体，需要综合各种证据确定账户的实际控制者、交易行为的具体实施者。这方面...

实际控制账户的证明​ 在大数据监管之下，操纵者在自买自卖操纵与约定交易操纵中，很少使用自己的账户，而是通过各种方式控制他人账户进行交易。比如，2018 年证监会对北八道公司操纵 “江阴银行”“和胜股份...

操纵证券、期货市场行为成立的证明 认定情节严重、情节特别严重的前提，是操纵证券、期货市场行为的成立。不同操纵类型的证明既有共同的特征，又需要根据每一个操纵行为的具体特征和运作机理，组织、运用相关证据进...

《刑法》第 191 条规定的洗钱犯罪，采取各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益的来源和性质，不...