渎职类犯罪中对因果关系的认定和辩护

2024年11月6日 22:53:44fasuixing

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渎职行为与损害后果之间的因果关系

1. 渎职行为与损害后果之间的因果关系

本章中大部分犯罪都要求存在损害结果，并在罪状中明确进行了规定，如“致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失”“致使当事人或者其他人的利益遭受重大损失”“致使国家税收遭受重大损失”“致使公私财产遭受重大损失或者造成人身伤亡的严重后果”“致使在押的犯罪嫌疑人、被告人或者罪犯脱逃”“致使森林遭受严重破坏”“导致发生重大环境污染事故”“导致发生重大食品安全事故或者造成其他严重后果”“导致传染病传播或者流行”“造成珍贵文物损毁或者流失”“造成国有公司、企业破产或者严重损失”等。这些结果一般都要求是由渎职行为造成的，即渎职行为与损害结果之间具有刑法上的因果关系。

因此，辩护人在代理渎职类犯罪案件过程中，应当审查损害结果与渎职行为之间的因果关系。如果不具有因果关系，则可以提出无罪的辩护意见。

2. “多因一果”下因果关系的认定

在司法实践中，因果关系错综复杂，有直接原因，也有间接原因；有主要原因，也有次要原因；有领导者的责任，也有直接责任人员的责任。损害后果有可能是由多种原因共同产生的。因此，辩护人在审查认定时，应以行为时客观存在的事实为基础，依据一般人的经验进行判断，特别是在损害结果的发生是在行为人实施渎职行为后，多个因素介入所产生的情况下，应当考察行为人的渎职行为导致结果发生的可能性大小、介入因素对结果发生的作用大小、介入因素的异常情况等，来判断渎职行为与损害结果之间是否存在刑法上的因果关系。即使有因果关系，无法达到无罪的辩护效果，但在多因一果的情况下，也可以根据罪刑相适应原则，提出从轻处罚的辩护意见。

3. 过失犯罪因果关系的认定

玩忽职守或者失职类犯罪都是过失犯罪，它们往往与一些重大责任事故、科学技术水平以及其他人的行为因素交织在一起，对于这些因果关系的判断往往更难。一般来说，玩忽职守或者失职行为与最后的损害结果之间不仅要有“有A才有B”的推导关系，还要有“无A则无B”的排除性关系。

具体案例分析

案例1：某国家工作人员A在执行判决、裁定活动中，故意不依法采取诉讼保全措施，导致公共财产遭受重大损失。A的行为构成滥用职权罪，且渎职行为与损害结果之间存在直接因果关系。

案例2：某国家工作人员B在履行环境保护监督管理职责时，因疏忽大意未及时发现重大环境污染事故隐患，导致事故发生，造成重大损失。B的行为构成环境监管失职罪，且渎职行为与损害结果之间存在因果关系。

案例3：某国家工作人员C在履行职责过程中，因疏忽大意未及时发现并处理在押人员的脱逃隐患，导致在押人员脱逃。C的行为构成失职致使在押人员脱逃罪，且渎职行为与损害结果之间存在因果关系。

辩护策略

在处理涉及渎职行为与损害后果之间因果关系的案件时，辩护人应当注意以下几点：

审查因果关系：
- 仔细审查渎职行为与损害结果之间的因果关系，确认是否存在刑法上的因果关系。
- 如果不具有因果关系，可以提出无罪的辩护意见。
审查多因一果情况：
- 在多因一果的情况下，考察行为人的渎职行为导致结果发生的可能性大小、介入因素对结果发生的作用大小、介入因素的异常情况等。
- 即使有因果关系，也可以根据罪刑相适应原则，提出从轻处罚的辩护意见。
审查过失犯罪因果关系：
- 对于玩忽职守或者失职类犯罪，审查是否存在“有A才有B”和“无A则无B”的因果关系。
- 如果因果关系不明确，可以提出无罪或从轻处罚的辩护意见。
审查证据：
- 审查证据是否充分证明渎职行为与损害结果之间的因果关系，必要时申请重新鉴定或补充证据。
适用法律和司法解释：
- 结合《刑法》及相关司法解释，详细分析行为人的行为是否符合渎职罪的构成要件。